中国证券报·中证金牛座记者11月13日从券商人士处独家获悉，上海证券交易所日前在各会员券商中展开一项专项调研，旨在系统梳理券商机构在弘扬践行中国特色金融文化、服务乡村振兴战略等方面的具体举措和阶段性成果。调研同时致力于提炼可复制、可推广的经验做法，进一步推动“五要五不”核心要义融入券商治理和业务实践，持续增强会员单位服务乡村振兴工作效能。
据券商人士介绍，上交所此次调研围绕“引领诚实守信的道德观、培育以义取利的义利观、厚植稳健审慎的风险观、激发守正创新的发展观、强化依法合规的治理观”五个维度展开。会员券商需结合公司实际及调研提纲，梳理公司今年以来的具体举措，提交不超过3000字的反馈报告，并同步报送主题短视频及线上问卷。
在业内人士看来，这场调研的展开有着深厚的实践基础。近年来，资本市场在服务乡村振兴方面已探索出多种路径。从行业此前的实践来看，资本市场服务乡村振兴已从单一资金支持发展为综合赋能。
“此次调研既是对行业践行金融文化的‘期中体检’，也是为未来工作提供参考。”一位券商人士向记者分析，调研提纲中明确要求券商总结抵制欺诈发行、财务造假等典型案例，以及服务国家战略开展的机制创新等，反映出监管引导行业从规模导向转向质量导向的清晰意图。
据业内人士透露，引领诚实守信的道德观方面，券商需陈述自身建立健全诚信文化内控机制，将诚信文化和自律监管要求融入公司治理的举措。调研还要求券商介绍在保荐承销、财富管理、资产管理等业务中落实诚信责任的具体措施，以及抵制欺诈发行、财务造假、内幕交易等违规行为的典型案例或风险防范机制等。
培育以义取利的义利观部分，券商需梳理公司服务实体经济，支持重大战略、重点领域及薄弱环节，推动科技、资本与产业良性循环等方面的工作机制、具体数据和实践案例，还包括做好金融“五篇大文章”的具体措施和成果，服务乡村振兴战略的具体举措和成果，以及加强员工职业声誉管理、纠治不良风气的做法与成效等。
厚植稳健审慎的风险观方面，券商需梳理公司完善全面风险管理体系的制度建设与技术手段，深化和倡导“理性投资、价值投资、长期投资”理念的投资者教育活动，以及防范化解重大金融风险的典型案例或机制创新等。
激发守正创新的发展观方面，券商需梳理公司围绕国家战略开展金融创新的典型案例，抵制“伪创新”“监管套利型创新”的内部审查机制，以及加强投资者服务、增强服务居民财富管理的综合能力、提升服务实体经济能力等方面的创新成果等。
强化依法合规的治理观方面，券商应简要介绍公司合规管理制度建设与内控体系优化，合规干部队伍建设与人才培养机制等情况。调研还要求券商陈述落实“五大监管”要求，推动合规管理“横向到边、纵向到底”的具体做法，以及开展合规培训、合规文化宣传教育等情况。
除了总结成果，券商还需陈述公司文化建设方面存在的不足和改进方向，以及对证券行业更好践行金融文化的建议。同时，券商应简要介绍2026年公司弘扬践行金融文化工作安排。这种全面的评估方式有助于券商系统总结过往经验，科学规划未来工作。
在业内人士看来，调研结果的提炼与应用，将为证券行业高质量发展提供有力支撑，进一步推动“五要五不”核心要义融入券商治理和业务实践，最终提升证券行业服务乡村振兴战略和国家战略的综合能力。
“调研结果的应用前景可观。”一位券商人士告诉记者，随着券商反馈的汇集，一套涵盖诚信建设、义利平衡、风险管控、创新驱动和合规治理的综合评价体系将逐渐成型股票配资平台官网入口，为行业高质量发展提供参考坐标。
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